投资顾问可以是个人吗?

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首先,需要明确的是,证券公司投资顾问岗位分为合规性要求(条件)和经营性要求(资格)两个方面。 依据《证券经纪人管理暂行规定》第七条规定:“从事证券经纪业务的人员,应当取得资格证书并从业。”作为证券公司的投资顾问,在符合监管的要求下,是可以通过个人申请的,不过由于个人一般不具备专业的投研能力,可能更适合做一些辅助性的工作。

当然,如果通过一定时间的积累和学习,个人也可以进行独立的投资研究,做出基本的投资建议。 另外,值得注意的是,现在一些券商也设立了投资顾问中心,将其分为营业部和总部两级,这样对于人员的管理与配备上更加方便。

目前,在行业人才紧缺的情况下,很多券商都是以委外形式对外输送自己的投资顾问,即把相关的工作交给外部专业机构来完成。但这种方式也有缺点,那就是不能有效地对人员进行培养,而且不利于打造属于自己的投研团队。

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